पनामा विदेशी मुद्रा लाइसेंस

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पनामा विदेशी मुद्रा लाइसेंस पनामा में एक विदेशी मुद्रा लाइसेंस प्राप्त करने के लिए पूरी प्रक्रिया के दौरान मार्गदर्शन प्रदान कर सकते हैं, जो एक अनुभवी सलाहकार फर्म के पेशेवर सेवाओं भर्ती के माध्यम से काफी आसान कर दिया है। आवश्यकताओं को पूरा करने के लिए समझ और प्रदान करने के लिए प्रलेखन करके, आप प्रक्रिया तेज हो सकती है और इस तरह आप एक समय पर ढंग से लाइसेंस प्राप्त करने के लिए अनुमति देता है, अनावश्यक जटिलताओं से बचने के। परामर्श सेवाएं EFSAG पर जानकारी पनामा में दलाल लाइसेंस के सभी क्षेत्रों में प्रदान करता है के लिए, EFSAG संपर्क करें। पनामा विदेशी मुद्रा ब्रोकर फर्मों पनामा CVN (पनामा Comisión Nacional de Valores, या अंग्रेजी में, पनामा राष्ट्रीय प्रतिभूति आयोग) शेयर बाजार के नियमन के लिए जिम्मेदार है कि पनामा के वित्तीय अधिकार है। CVN भी पनामा प्रतिभूतियों उद्योग के नियमन के लिए जिम्मेदार है। पनामा प्रतिभूति कानून में परिवर्तन सितंबर में 1999 सुरक्षा कानून के लिए 2011 महत्वपूर्ण संशोधन हक़ीक़त में नियामक की आंतरिक शासन संरचना बदलने के लिए और विशिष्ट क्षेत्रों की संख्या में बड़े बदलाव की शुरुआत की है, जो (सितंबर 2011 के कानून 67), पनामा में अपनाया गया। संशोधन करने के लिए "Superintendencia डेल Mercado de Valores," पहले "ComisiónNacional de Valores" नाम नियामक के नाम परिवर्तन के लिए प्रदान करता है। संशोधन निर्देशकों में से एक बोर्ड और एक अधीक्षक के साथ तीन-आयुक्त संरचना बदल दिया। इसके अलावा एक विशेष परिषद के धनशोधन निवारण ब्यूरो के वोट के बिना भागीदारी के साथ प्रतिभूतियों दलालों, बैंकों, बीमा, coops, पेंशन फंड और वित्तीय कंपनियों के पर्यवेक्षण सभी वित्तीय नियामकों के बीच कार्यों का समन्वय करने के लिए ("Consejo डी Coordinación Financiera") बनाया गया था पनामा और लेखा बोर्ड। लाइसेंस और पंजीकरण संशोधन अधीक्षक उदाहरण के लिए, के संबंध में, विनियमित संस्थाओं और गतिविधियों से जमा कर सकते हैं कि फीस को संशोधित करने के लिए इसके अलावा, ब्रोकरेज लाइसेंस और प्रतिभूतियों प्रसाद के पंजीकरण के अनुदान, संशोधन लाइसेंस और पंजीकरण में कुछ मौलिक परिवर्तन की शुरुआत की। इस तरह के "म्यूचुअल फंड", "पेंशन निधि", "ब्रोकरेज हाउस", "दलाल व्यापारी", "निवेश सलाहकार", "निवेश कोष प्रबंधक" के रूप में अपने नाम का संदर्भ में प्रयोग कर रहे हैं कि पनामा या स्थानीय स्तर पर संचालन के कानूनों के तहत आयोजित न्यायिक व्यक्ति , "निधि व्यवस्थापक", "क्रेडिट रेटिंग एजेंसी", "कीमत मूल्यांक", "तरलता प्रदाता", "शेयर बाजार", "घर समाशोधन", "पंजीकृत जारीकर्ता" (किसी भी भाषा में), "विदेशी मुद्रा" या "FX व्यापार" लागू लाइसेंस प्राप्त करने या संशोधन सुरक्षा कानून के तहत आवश्यक के रूप में इसी पंजीकरण करना है, इसका नाम बदल सकते हैं या अपने स्वैच्छिक विघटन और परिसमापन के साथ आगे बढ़ने के लिए 180 दिन का समय दिया गया था। प्रतिभूतियों के नए अधीक्षक द्वारा दी मार्च, 2012 के प्रभावी 1st, वे अंदर या पनामा के बाहर काम है कि क्या सभी विदेशी मुद्रा कंपनियों को एक ब्रोकरेज हाउस लाइसेंस (; कासा डे valores8221 8220) के लिए आवेदन करने के लिए आवश्यक हैं। विनियमन और प्रतिभूति कानून के प्रावधानों प्रक्रिया सहित उसके सुरक्षा कानून के उल्लंघन और परिणाम है, के बारे में प्रावधानों का एक प्रमुख सुधार अधीक्षक द्वारा पीछा किया जाना और लगाया जा सकता है कि दंड के कुछ भी संशोधन द्वारा शुरू किया गया है। उदाहरण के लिए, एक लाइसेंस के बिना विदेशी मुद्रा आपरेशनों में उलझाने के लिए जुर्माना अब कम से कम अमेरिका $ 1,000,000 हैं। अधीक्षक भी इसी लाइसेंस या पंजीकरण के बिना पूर्वगामी शर्तों के किसी भी उपयोग कर किसी भी न्यायिक व्यक्ति भंग रजिस्ट्री में एक एनोटेशन बनाने के लिए पनामा के लोक रजिस्ट्री कार्यालय निर्देश दे सकता है। पनामा में विदेशी मुद्रा गतिविधि की परिभाषा संशोधित कानून के अनुच्छेद 44 एक आवर्ती आधार पर एक मूल्य या विनिमय दर (विदेशी मुद्रा बाजार) में सिक्के और मुद्रा की खरीद और बिक्री के संचालन के रूप में विदेशी मुद्रा गतिविधि को परिभाषित करता है, और है कि ब्रोकरेज प्रक्रियाओं और विशेष आवश्यकताओं और प्रौद्योगिकी विकसित करने के लिए अधीक्षक अधिकृत करता है घरों इस गतिविधि के व्यायाम के लिए बनाए रखना चाहिए। अनिवार्य लाइसेंसिंग से कुछ अपवादों को छोड़कर सरकार के लेन-देन करने के लिए दिया जाता है। विदेशी मुद्रा वायदा एवं विकल्प केवल लाइसेंस प्राप्त कंपनियों द्वारा कारोबार किया जा सकता है, स्थान और नकदी संचालन लाइसेंस से मुक्त थे। एक पनामा विदेशी मुद्रा लाइसेंस प्राप्त करने के इस प्रकार के रूप ब्रोकरेज हाउस के लिए आवश्यकताओं हैं: 1. आवेदकों को कम से कम अमेरिका $ 150,000 की चुकता पूंजी होनी चाहिए। 2. विशेष रूप से ब्रोकर-डीलर के घर व्यापार से संबंधित गतिविधियों के लिए समर्पित किया। 3. आवेदकों को पूरी तरह से पनामा में कार्यालय से विकसित किया होगा। निदेशक या इसके समकक्ष के 4. एक बोर्ड "सिद्ध व्यापार और पेशेवर ईमानदारी 'के साथ कम से कम तीन व्यक्तियों (कोई कॉर्पोरेट निर्देशकों अनुमति दी जाती है) से बना होना चाहिए। निदेशक मंडल के सदस्यों की कम से कम एक तिहाई शेयर बाजारों या सामान्य में वित्तीय क्षेत्र से संबंधित विषयों में ज्ञान और अनुभव के अधिकारी चाहिए। नोट: प्रिंसिपल अधिकारियों या कम से कम 2 साल की अवधि के लिए, वित्तीय कारोबार में लगे अन्य सार्वजनिक और निजी संस्थाओं में इसी तरह की अन्य जिम्मेदारियों के रूप में काम करने का अनुभव है, जो केवल व्यक्तियों, उचित ज्ञान और अनुभव करने के लिए समझा रहे हैं। 5. अधीक्षक द्वारा जारी किए गए इसी लाइसेंस होना आवश्यक है, जो दलाल, व्यापारी घर कारोबार की मात्रा की आवश्यकता है कि प्रिंसिपल के अधिकारियों की संख्या है। हर ब्रोकर-डीलर के घर में कम से कम प्रिंसिपल कार्यकारी के रूप में एक व्यक्ति को नियुक्त करना होगा। निगमन के 6. लेख ब्रोकर-डीलर के घर व्यापार से संबंधित गतिविधियों के लिए पर्याप्त एक कॉर्पोरेट उद्देश्य होना चाहिए। विदेशी मुद्रा लाइसेंस के लिए आवेदन पत्र फीस 2001 में सुप्रीम कोर्ट अनुसूची ब्रोकरेज हाउस लाइसेंस आवेदन कम से कम अमेरिका $ 5000 के लिए वकील की फीस तय करता है। एक ब्रोकरेज हाउस के लिए सरकार ने पंजीकरण शुल्क अमेरिका $ 5000 के हैं। इसके अलावा वार्षिक पर्यवेक्षण शुल्क वार्षिक ट्रेडों के 0.0025% करने के अधीक्षक बराबर करने के लिए भुगतान किया जाना चाहिए (अधिकतम अमेरिका $ 100,000.00 अमेरिका $ 5,000.00 मिनट और)।